Криптовалютное подразделение Robinhood оштрафовали в США на $30 млн

 

Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) во вторник наложил штраф в размере $30 млн на криптоподразделение Robinhood. Об этом сообщает CNBC.

$30
млн размер штрафа, который Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк наложил на криптоподразделение Robinhood

NYDFS, правительственный орган, отвечающий за регулирование финансовых услуг и продуктов, заявил, что программа Robinhood Crypto по кибербезопасности, борьбе с отмыванием денег и защите прав потребителей не была в достаточной степени укомплектована персоналом и не располагала достаточными ресурсами для устранения рисков. Кроме того, криптоподразделение Robinhood не смогло своевременно перейти от системы ручного мониторинга транзакций к альтернативной, соответствующей размеру пользовательской базы и объему транзакций.

Штраф в размере $30 млн — это первое применение NYDFS взысканий в отношении крипто-сектора, отмечает издание. 

По заявлению регулятора, Robinhood нарушил закон, когда, несмотря на предполагаемые проблемы, заявил, что его подразделение соответствует всем нормам.

«По мере роста своего бизнеса Robinhood Crypto не вкладывала надлежащие ресурсы и не обращала внимание в развитие и поддержание культуры соблюдения требований — неудача, которая привела к значительным нарушениям правил Департамента по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности»

— суперинтендант NYDFS Адриенн Харрис

Решение NYDFS о наложении штрафа ставит точку в расследовании в отношении криптовалютного подразделения Robinhood Crypto, которое было начато в марте прошлого года, пишет издание. Информация о расследовании стала известна из заявления, поданного Robinhood в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) в 2021 году, когда она переживала быстрый рост на фоне бума спроса на акции и криптоактивы.

«Мы рады, что принципиальное урегулирование, достигнутое в прошлом году и ранее обнародованное в наших публичных документах, теперь является окончательным»

— помощник главного юрисконсульта по судебным разбирательствам и правоприменению в Robinhood Шерил Крамптон

По словам NYDFS, в рамках урегулирования Robinhood Crypto также потребуется нанять независимого консультанта для оценки практики соблюдения требований.

Комментарии
Читать также
Robinhood купил платформу для торговли криптовалютой Cove Markets
Если делаете что-то по-настоящему важное, вас не будут понимать: как глава Robinhood не дал себя сломить
Robinhood представил свою первую квартальную отчетность после IPO